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ag捕鱼王app:特别是光大香港未能有效识别和检查通过其在本地银行的多个子账户进行的第三方存款

时间:2022/6/17 13:04:43   作者:   来源:   阅读:6   评论:0
内容摘要:对此,光大证券董事会办公室向中新经纬表示,上述监管措施是香港证券及期货事务监察委员会于2015年1月至2017年2月对光大香港公司反洗钱合规情况进行调查的结果。目前,光大香港已认真遵守监管要求,完成了相关问题的整改,并实施了有效的管控措施。香港证券及期货事务监察委员会称,光大证券香港有限公司在2015年1月至2017年...

对此,光大证券董事会办公室向中新经纬表示,上述监管措施是香港证券及期货事务监察委员会于2015年1月至2017年2月对光大香港公司反洗钱合规情况进行调查的结果。目前,光大香港已认真遵守监管要求,完成了相关问题的整改,并实施了有效的管控措施。

香港证券及期货事务监察委员会称,光大证券香港有限公司在2015年1月至2017年2月期间,没有实施充分有效的制度和控制措施,ag捕鱼王app 防范和降低与第三方存款相关的洗钱和恐怖融资风险。特别是光大香港未能有效识别和检查通过其在本地银行的多个子账户进行的第三方存款,未能发现可疑的客户存款。

香港证监会在事实中详细总结了光大香港此次处罚的违规操作、结果及原因。对于未能识别通过这些子账户进行的第三方存款,证监会提到,其对光大证券香港有限公司在相关期间收到的存款进行了抽样审查,发现光大证券香港有限公司在此过程中未能识别178笔存款。通过光大证券在本地银行开设的多个子账户进行的第三方存款,金额超过2.5亿港元。

香港证监会还披露,已在光大证券(Everbright Securities)香港部分客户的账户中发现了可疑存款,例如11名客户从与他们关系不明的多个第三方获得了5笔或5笔以上的存款;7客户收到的存款净额与他们的估计净值不相称;而5名看似无关的客户在4天内,从同一第三方获得约500万港元,并将资金用于交易同一只股票。

有鉴于此,香港证券及期货事务监察委员会公开谴责光大香港,并处以380万港元罚款。香港证监会还发现,光大香港存在不当行为,其开展受监管活动的适宜性和适当性受到质疑。


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